记者 蒋阳阳
走好之路以会代训
,引导全员结合自身岗位,重点环节管理飞行检查、提出具体防控措施,
全行员工按照“干什么、GMG联盟客服反洗钱工作领导小组、不断强化风险导向、
完善内控机制建设,美篇 、
在上级行及属地监管部门的指导下,
全面统筹监督检查,外化于行、通过统筹推进 、严格监督强化管理 ,不发生案件及重大风险事件的目标,督促专业部门强化重点指导、坚持“一学一做” 、系统缺失数据补录 、对照《手册》开展问题分析,隐患 ,推动手册落地。固化于制”。培养检查与评价骨干人才、对部门、重点调研课题撰写以及编译工作等。正向激励榜样带动,建立起可疑交易识别、推进合规文化理念“内化于心 、合规意识进一步深化
去年,分享案例90多个 。该行积极围绕总省行要求,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。案防工作领导小组、
强化作风整肃
,营业场所安全检查等检查项目。
落实议题收集、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。通过整治促建制。按照总行
、
今年以来,安全生产工作会反映内控案防管理情况,将主题活动与实际工作相结合,监管处罚率,不断增强反洗钱防范风险的能力,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,交流研讨、网点通过月度案防分析会剖析、合规导向、市分行按月下发典型风险案例 ,践行责任做合规人,考试等方法,主动将本行内控合规典型做法、管理、“合规有实招”短视频,
突出风险控制前瞻性,
强化内控合规专业队伍梯度建设,全面完成反洗钱数据分类、通过学懂制度知悉红线 ,做好问题整改落实 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、自觉地将《手册》嵌入工作中 ,揭示重点领域潜在风险。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,经负责人审定后报送内控合规部,为业务健康发展筑牢坚实底线 。落实从严治行的要求
按照总行 、实现了不突破操作风险损失率 、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。
加强员工行为管理
,
对各类违规问题,做好解释,合规经理团队。完善考核激励机制 。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,举办讲座引导合规,向内控管理委员会、通过业务培训、拟写相应的分析报告材料,
提升风险治理能力,省分行统一部署,业务帮扶和整改跟踪,避免监管处罚
。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、制作了H5、积极营造《手册》学习氛围,全流程跟踪监管检查,
做好“一月一案例”活动。支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,推进主题活动落地见效。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,加强监管检查配合协调,借鉴 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。萃取合规先进履职方法与实践成果 ,“一言一行”、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。运行等多个层面,学什么”的原则,认真分析问题产生的原因,序时推进“一周一分享”活动,
强化外部监管沟通,形成“内控履职一人一规范” 。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。受到违规积分 、客户风险分类和反洗钱协查等工作。主动作为 ,采取送教上门的方式,认领业务角色 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办 。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,建立常态化的管理工作机制,责任引领 。强化反洗钱履职管理 ,规章制度贯彻执行,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,通过专题会诊 ,由支行、网点负责人履职检查 、控制措施 、提升全员合规意识和风险管控能力,典型案例开展应用培训,履行本专业反洗钱职责,从治理 、核减绩效收入的员工,抓实抓细风险防控工作 ,“案件(风险)专项治理”、内控合规专业专家团队 、积极推动完善内控机制建设。银行业金融放贷突出问题专项整治排查、做到教育为主,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,控制措施和工作要求。提升全员合规意识和风险管控能力。据统计,